601901 : 方正證券第三季度季報

一、 重要提示............................................................... 3

二、 公司主要財務數據和股東變化 ............................................. 4

三、 重要事項............................................................... 7

四、 附錄.................................................................. 12

601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告

一、 重要提示

1.1 公司董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員應當保證季度報告內容的真實、準確、完整,

不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,並承擔個別和連帶的法律責任。

1.2 公司全體董事出席董事會審議季度報告。

1.3

台灣油煙處理專家|油煙處理|油煙處理機|油煙處理設備|除油煙機|除油煙機推薦 公司負責人姓名 雷傑

主管會計工作負責人姓名 何其聰

會計機構負責人(會計主管人員)姓名 趙亞男

公司負責人雷傑、主管會計工作負責人何其聰及會計機構負責人(會計主管人員)趙亞男保證季度報

告中財務報表的真實、準確、完整。

1.4 公司第三季度報告中的財務報表未經審計。

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二、 公司主要財務數據和股東變化

2.1 主要財務數據

單位:元 幣種:人民幣

上年度末 本報告期末

本報告期末 比上年度末

調整後 調整前

增減(%)

總資產 30,930,517,192.50 27,984,754,821.20 27,984,754,821.20 10.53

歸屬於上市公司

15,260,453,856.68 14,431,892,089.16 14,431,892,089.16 5.74

股東的凈資產

歸屬於上市公司

股東的每股凈資 2.50 2.37 2.37 5.49

產(元/股)

上年初至上年報告期末

年初至報告期末 比上年同期

(1-9 月)

(1-9 月) 增減(%)

調整後 調整前

經營活動產生的

-804,542,761.27 -3,448,898,300.44 -3,448,898,300.44 不適用

現金流量凈額

每股經營活動產

生的現金流量凈 -0.13 -0.57 -0.57 不適用

額(元)

自行添加時期數

財務數據

上年初至上年報告期末

年初至報告期末 比上年同期

(1-9 月)

(1-9 月) 增減(%)

調整後 調整前

營業收入 2,384,530,886.78 1,731,713,036.64 1,545,101,139.69 37.70

歸屬於上市公司

838,404,095.78 533,049,470.98 346,437,574.03 57.28

股東的凈利潤

歸屬於上市公司

股東的扣除非經

839,303,541.17 302,208,815.54 71.70

488,820,712.49

常性損益的凈利



加權平均凈資產 增加 1.92 個

5.63 3.71 2.43

收益率(%) 百分點

基本每股收益(元

0.14 0.09 0.06 55.56

/股)

稀釋每股收益(元

0.14 0.09 0.06 55.56

/股)

扣除非經常性損益項目和金額:

單位:元 幣種:人民幣

本期金額 年初至報告期末金

項目

(7-9 月) 額(1-9 月)

非流動資產處置損益 -116,559.30 -1,576,957.45

計入當期損益的政府補助,但與公司正常經營業務密切相

168,579.00 6,535,579.00

關,符合國傢政策規定、按照一定標準定額或定量持續享

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受的政府補助除外

除上述各項之外的其他營業外收入和支出 -2,182,053.14 -4,589,577.73

小計 -2,130,033.44 369,043.82

所得稅影響額 532,508.37 -92,260.95

少數股東權益影響額(稅後) -282.90 -1,176,228.26

合計 -1,597,807.97 -899,445.39

2.2 截至報告期末的股東總數、前十名股東、前十名無限售條件股東的持股情況表

單位:股

股東總數 200,174

前十名股東持股情況

持股

持有有限售條 質押或凍結的股

股東名稱 股東性質 比例 持股總數

件股份數量 份數量

(%)

北大方正集團有限

國有法人 41.22 2,514,609,852 2,512,252,232 無

公司

利德科技發展有限 境內非國有法

3.67 223,724,071 無

公司 人

哈爾濱哈投投資股 境內非國有法

3.65 222,396,745 無

份有限公司 人

北京萬華信融投資 境內非國有法

2.22 135,566,991 無

咨詢有限公司 人

境內非國有法

嘉鑫投資有限公司 2.01 122,715,991 無



全國社會保障基金

國有法人 1.52 92,711,185 90,976,153 無

理事會轉持三戶

上海圓融擔保租賃 境內非國有法

1.49 90,648,195 無

有限公司 人

鄭州煤電物資供銷 境內非國有法

1.31 79,963,520 無

有限公司 人

浙江省絲綢集團有 境內非國有法

1.00 61,119,000 無

限公司 人

上海容大貿易發展 境內非國有法

0.90 54,613,810 無

有限公司 人

前十名無限售條件流通股股東持股情況

期末持有無限售條件流

股東名稱(全稱) 股份種類及數量

通股的數量

利德科技發展有限公司 223,724,071 人民幣普通股

哈爾濱哈投投資股份有限公司 222,396,745 人民幣普通股

北京萬華信融投資咨詢有限公司 135,566,991 人民幣普通股

嘉鑫投資有限公司 122,715,991 人民幣普通股

上海圓融擔保租賃有限公司 90,648,195 人民幣普通股

鄭州煤電物資供銷有限公司 79,963,520 人民幣普通股

浙江省絲綢集團有限公司 61,119,000 人民幣普通股

上海容大貿易發展有限公司 54,613,810 人民幣普通股

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長沙先導投資控股有限公司 51,774,451 人民幣普通股

浙江省經濟建設投資有限公司 51,638,965 人民幣普通股

公司控股股東北大方正集團有限公司與上述其他股東不存在

上述股東關聯關系或一致行動的說

關聯關系或一致行動關系,未知上述其他股東是否存在關聯



關系或一致行動關系。

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三、 重要事項

3.1 公司主要會計報表項目、財務指標重大變動的情況及原因

√適用 □不適用

1、公司利潤表項目大幅變動情況及原因

項目 2013 年 1-9 月 2012 年 1-9 月 增減幅度 主要原因

報告期手續費及傭金凈收入和投資凈

營業收入 2,384,530,886.78 1,731,713,036.64 37.70%

收益增加

報告期經紀業務交易規模和融資融券

手續費及傭金凈收

1,314,362,313.00 930,843,528.13 41.20% 業務交易增加,致使經紀業務代理買



賣證券業務凈收入上升。

主要系按照權益法核算對盛京銀行投

投資凈收益 461,415,132.42 300,333,735.40 53.63% 資確認的本期投資收益與證券投資收

益增加。

公允價值變動凈收 期末持有的交易性金融資產市值變動

41,050,542.67 -87,626,197.46 -

益 所致。

匯兌凈收益 -645,048.10 311,650.35 -306.98% 匯率變動的影響。

上年同期數據較大是因處置投資性房

其他業務收入 17,162,680.52 138,652,633.93 -87.62%

地產所致。

營業稅金及附加 101,670,488.18 64,329,898.85 58.05% 報告期應稅的營業收入增加.

主要系本期對波動幅度較大的可供出

資產減值損失 274,544,945.25 -28,174,491.31 -

售金融計提瞭資產減值。

上年同期數據較大是因處置投資性房

其他業務成本 699,743.78 118,690,349.86 -99.41%

地產所致。

主要系主營業務收入增長額遠高於同

營業利潤 1,031,811,501.97 641,929,878.42 60.74%

期營業支出增長額。

上年同期數據較大是因處置房產所

營業外收入 9,019,920.03 14,204,907.18 -36.50%

致。

主要系本期發生房屋退租違約金支出

營業外支出 8,650,876.21 2,934,545.68 194.79%

及其他營業外支出增加。

利潤總額 1,032,180,545.79 653,200,239.92 58.02% 主要系營業利潤增幅較大

主要系本期利潤總額增加,致使應納

所得稅費用 216,168,144.34 126,344,103.51 71.09%

稅所得額增加

基本每股收益 0.14 0.09 55.56%

主要系歸屬於母公司的凈利潤增加。

稀釋每股收益 0.14 0.09 55.56%

主要系可供出售金融資產公允價值變

其他綜合收益 215,863,988.56 -54,018,360.71 -

動。

主要系歸屬於母公司凈利潤增加及可

綜合收益總額 1,031,876,390.01 472,837,775.70 118.23%

供出售金融資產公允價值的變動。

歸屬於少數股東的

-22,385,377.62 -6,153,369.37 - 子公司凈利潤水平下降。

綜合收益總額

經營活動產生的現 主要系報告期回購業務融入資金及拆

-804,542,761.27 -3,448,898,300.44 -

金流量凈額 入資金增加

投資活動產生的現 上年同期子公司購買銀行短期理財產

-389,413,018.03 -1,307,209,437.51 -

金流量凈額 品

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籌資活動產生的現 報告期支付 2012 年現金股利,上年同

-228,591,677.08 -416,790,006.71 -

金流量凈額 期支付 2011 年現金股利。

2、公司資產負債表項目大幅變動情況及原因

增減幅

項 目 2013 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 31 日 主要原因



客戶備付金 1,201,635,076.47 794,821,751.22 51.18% 期末客戶結算備付金增加。

應收利息 179,645,001.21 133,928,706.36 34.13% 債券投資產生的應計利息增加

持有至到期投資 1,063,439,695.13 631,384,156.38 68.43% 主要系增加債券業務投資

公司固定資產出租轉投資性房地產項

投資性房地產 116,965,490.00 76,354,640.00 53.19%



主要系可供出售金融資產公允價值變

遞延所得稅資產 130,063,109.41 222,687,490.11 -41.59% 動,轉回前期確認的可抵扣暫時性差

異。

其他資產 8,129,678,100.29 3,610,151,348.77 125.19% 主要系本期融出資金規模增加。

拆入資金 800,000,000.00 200,000,000.00 300.00% 報告期拆入資金規模增加。

賣出回購金融資

3,722,738,000.00 779,270,000.00 377.72% 報告期賣出回購業務融資規模增加。

產款

應付職工薪酬 79,041,318.90 216,256,268.37 -63.45% 主要系應付職工工資減少。

應交稅費 133,505,648.86 94,024,199.81 41.99% 應交企業所得稅費增加

報告期應付債券質押式報價回購業務

應付利息 5,843,941.53 2,005,585.05 191.38%

利息增加。

3.2 重要事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明

√適用 □不適用

1、2013 年 7 月 1 日,公司收到中國證券監督管理委員會湖南監管局《關於核準方正證券股份

有限公司設立 1 傢分公司的批復》(湘證監機構字[2013]61 號),該批復核準公司在北京市設

立 1 傢分公司,管理黃河以北地區的證券營業部,具體情況詳見公司於 2013 年 7 月 3 日在中國

證券報、 上海證券報、 證券時報、證券日報和上海證券交易所網站 www.sse.com.cn)刊登的

( 《關

於獲準設立北京分公司的公告》;目前,北京分公司正在籌辦中。

2、報告期內,公司合計有 34,991,986 股有限售條件流通股分別於 2013 年 7 月 8 日和 2013 年

8 月 19 日上市流通,具體情況詳見公司於 7 月 4 日和 8 月 14 日在中國證券報、上海證券報、

證券時報、證券日報和上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)刊登的《關於有限售條件流通股

上市流通的提示性公告》。

3、報告期內,公司實施 2012 年度利潤分配,具體情況詳見公司於 7 月 10 日在中國證券報、上

海證券報、證券時報、證券日報和上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)刊登的《2012 年度

利潤分配實施公告》。

4、2013 年 8 月 2 日,公司接到中國保險監督管理委員會通知,公司提交的《投資管理人受托

管理保險資金報告材料》已獲準備案,可以開展受托管理保險資金業務,具體情況詳見公司於

8 月 6 日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報和上海證券交易所網站

(www.sse.com.cn)刊登的《關於獲得受托管理保險資金業務資格的公告》。

5、報告期內,公司收到北京市第一中級人民法院《應訴通知書》[(2013)一中民初字第 10390

號],該院已受理航天資管公司訴公司與火箭公司債權轉讓糾紛案,具體情況詳見公司於 8 月

16 日在中國證券報、 上海證券報、 證券時報、證券日報和上海證券交易所網站 www.sse.com.cn)

(

刊登的《關於以前年度重大訴訟進展的公告》。

601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告

6、2013 年 8 月 22 日,北京中期期貨有限公司和方正期貨有限公司收到中國證券監督管理委員

會《關於核準北京中期期貨有限公司變更股權並吸收合並方正期貨有限公司的批復》(證監許

可[2013]1100 號),核準北京中期期貨有限公司變更股權並吸收合並方正期貨有限公司,具體

情況詳見公司於 8 月 23 日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報和上海證券交易所

網站(www.sse.com.cn)刊登的《關於獲準收購北京中期期貨有限公司股權暨吸收合並方正期貨

有限公司的公告》;公司正協助北京中期期貨有限公司和方正期貨有限公司辦理吸收合並事宜。

7、報告期內,因公司正在籌劃重大資產重組事項,經公司申請,公司股票自 2013 年 8 月 27 日

起停牌,並於 2013 年 9 月 26 日申請延期復牌、繼續停牌,具體情況詳見公司於 8 月 27 日和 9

月 26 日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報和上海證券交易所網站

(www.sse.com.cn)刊登的 《重大資產重組停牌公告》 《重大資產重組延期復牌暨進展公告》

和 。

8、2013 年 8 月 30 日,公司第一屆董事會第二十八次會議審議通過瞭《關於借入次級債務和/

或發行次級債券的議案》,具體情況詳見公司分別於 8 月 31 日在中國證券報、上海證券報、證

券時報、證券日報和上海證券交易所網站(www.sse.com.cn)刊登的《第一屆董事會第二十八次

會議決議公告》;該事項已由公司 2013 年第四次臨時股東大會審核通過。

9、2013 年 8 月 30 日,公司第一屆董事會第二十八次會議審議通過瞭《關於修訂公司章程的議

案》,具體情況詳見公司於 8 月 31 日在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報和上海

證券交易所網站(www.sse.com.cn)刊登的《第一屆董事會第二十八次會議決議公告》;本次公

司章程修訂已由公司 2013 年第四次臨時股東大會審核通過, 尚待中國證券監督管理委員會湖南

監管局核準。

3.3 公司及持股 5%以上的股東承諾事項履行情況
台灣電動床工廠

√適用 □不適用

承諾背景 承諾類型 承諾人 承諾內容 履行情況

1、承諾自公司股票上市之日起 36 個月內,不轉讓或者委托他人 報告期內,

北大方 管理其已直接和間接持有的公司股份,也不由公司收購該部分股 北大方正

與首次公開

正集團 份; 集團有限

發行相關的 股份限售

有限公 2、根據中國證監會審慎監管的有關要求,證券公司在申請 IPO 上 公司嚴格

承諾

司 市監管意見書前三年內發生增資擴股和股權轉讓的,控股股東或 履行瞭該

者實際控制人增持的,承諾自持股日起 60 個月內不轉讓。 承諾。

1、在本單位根據中國法律、法規和規范性文件的規定被視為股份

公司的實際控制人的任何期限內,本單位及本單位控制的企業(包

括但不限於獨資經營、合資經營、合作經營以及直接或間接擁有

權益的其他公司或企業)不會從事與股份公司(包括下屬控股企

業)相競爭的業務,如股份公司(包括下屬控股企業)有意進一

步拓展並實際從事新業務,本單位不會從事與股份公司(包括下

屬控股企業)相競爭的該等新業務,本單位並承諾確保本單位所 報告期內,

與首次公開

避免同業競 北京大 控制企業不會從事與股份公司(包括下屬控股企業)相競爭的該 北京大學

發行相關的

爭 學 等新業務; 嚴格履行

承諾

2、本單位承諾在經營活動中,不會利用對股份公司的實際控制人 瞭該承諾。

地位,從事任何有損於股份公司或其他股東利益的行為,並將充

分尊重和保證股份公司(包括下屬控股企業)的獨立經營、自主

決策;

3、在本單位作為股份公司實際控制人期間,原則上不再新設立從

事與股份公司有相同業務或有同業競爭關系的企業;

4、如果出現股份公司的業務與本單位直接或間接控制的其他企業

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同業競爭的情況,股份公司將較本單位直接或間接控制的其他企

業在同等條件下享有優先權。

1、在本公司根據中國法律、法規和規范性文件的規定被視為股份

公司的控股股東北大方正集團有限公司的控股股東的任何期限

內,本公司及本公司控制的企業(包括但不限於獨資經營、合資

經營、合作經營以及直接或間接擁有權益的其他公司或企業)不

會從事與股份公司(包括下屬控股企業)相競爭的業務,如股份

公司(包括下屬控股企業)有意進一步拓展並實際從事新業務,

本公司不會從事與股份公司(包括下屬控股企業)相競爭的該等

報告期內,

新業務,本公司並承諾確保本公司所控制企業不會從事與股份公

北大資 北大資產

與首次公開 司(包括下屬控股企業)相競爭的該等新業務;

避免同業競 產經營 經營有限

發行相關的 2、本公司承諾在經營活動中,不會利用對股份公司的控股股東北

爭 有限公 公司嚴格

承諾 大方正集團有限公司的控股地位,從事任何有損於股份公司或其

司 履行瞭該

他股東利益的行為,並將充分尊重和保證股份公司(包括下屬控

承諾。

股企業)的獨立經營、自主決策;

3、在本公司作為股份公司控股股東北大方正集團有限公司的控股

股東期間,原則上不再新設立從事與股份公司有相同業務或有同

業競爭關系的企業;

4、如果出現股份公司的業務與本公司直接或間接控制的其他企業

同業競爭的情況,股份公司將較本公司直接或間接控制的其他企

業在同等條件下享有優先權。

1、在本公司合法持有股份公司股份的任何期限內,本公司及本公

司控制的企業(包括但不限於獨資經營、合資經營、合作經營以

及直接或間接擁有權益的其他公司或企業)不會從事與股份公司

(包括下屬控股企業)相競爭的業務,如股份公司(包括下屬控

股企業)有意進一步拓展並實際從事新業務,本公司不會從事與

股份公司(包括下屬控股企業)相競爭的該等新業務,本公司並

承諾確保本公司所控制企業不會從事與股份公司(包括下屬控股

企業)相競爭的該等新業務;

報告期內,

2、本公司承諾在經營活動中,不會利用對股份公司的控股股東控

北大方 北大方正

與首次公開 股地位,從事任何有損於股份公司或其他股東利益的行為,並將

避免同業競 正集團 集團有限

發行相關的 充分尊重和保證股份公司(包括下屬控股企業)的獨立經營、自

爭 有限公 公司嚴格

承諾 主決策;

司 履行瞭該

3、在本公司作為股份公司控股股東期間,原則上不再新設立從事

承諾。

與股份公司有相同業務或有同業競爭關系的企業;

4、如果出現股份公司的業務與本公司直接或間接控制的其他企業

同業競爭的情況,股份公司將較本公司直接或間接控制的其他企

業在同等條件下享有優先權;

5、本公司將充分尊重股份公司的獨立法人地位,保障股份公司獨

立經營、自主決策。本公司將嚴格按照中國《公司法》以及股份

公司的《公司章程》規定,促使本公司提名的股份公司董事依法

履行其應盡的的誠信和勤勉責任。

在本校實際控制方正證券股份有限公司股份的任何期限內,本校

報告期內,

與首次公開 及本校所控制的企業(包括但不限於獨資經營、合資經營、合作

規范和減少 北京大 北京大學

發行相關的 經營以及直接或間接擁有權益的其他公司或企業)將盡最大努力

關聯交易 學 嚴格履行

承諾 減少或避免與方正證券股份有限公司的關聯交易;對於無法避免

瞭該承諾。

的關聯交易,將本著公平、公開、公正的原則確定交易價格,保

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證關聯交易的公允性。

在本公司間接持有方正證券股份有限公司股份的任何期限內,本 報告期內,

北大資 公司及本公司所控制的企業(包括但不限於獨資經營、合資經營、北大資產

與首次公開

規范和減少 產經營 合作經營以及直接或間接擁有權益的其他公司或企業)將盡最大 經營有限

發行相關的

關聯交易 有限公 努力減少或避免與方正證券股份有限公司的關聯交易;對於無法 公司嚴格

承諾

司 避免的關聯交易,將本著公平、公開、公正的原則確定交易價格,履行瞭該

保證關聯交易的公允性。 承諾。

在本公司合法持有方正證券股份有限公司股份的任何期限內,本 報告期內,

北大方 公司及本公司所控制的企業(包括但不限於獨資經營、合資經營、北大方正

與首次公開

規范和減少 正集團 合作經營以及直接或間接擁有權益的其他公司或企業)將盡最大 集團有限

發行相關的

關聯交易 有限公 努力減少或避免與方正證券股份有限公司的關聯交易;對於無法 公司嚴格

承諾

司 避免的關聯交易,將本著公平、公開、公正的原則確定交易價格,履行瞭該

保證關聯交易的公允性。 承諾。

3.4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生重大變動的

警示及原因說明

√適用 □不適用

因公司主營業務受證券市場波動影響較大,對年初至下一報告期期末的累計凈利潤變動情況難

以進行準確估計。公司將根據中國證監會《關於加強上市證券公司監管的規定》 2010 年修訂)

( ,

按月對公司主要財務信息進行披露,履行信息披露義務。

方正證券股份有限公司

法定代表人:雷傑

2013 年 10 月 30 日

帝寶產後護理之家|台中產後護理之家|台中產後護理之家推薦|台中產後護理中心|台中產後護理中心推薦 601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告

四、 附錄

4.1

合並資產負債表

編制單位: 方正證券股份有限公司 2013 年 9 月 30 日 單位:元 幣種:人民幣 審計類型:未經審計

項目 期末餘額 年初餘額

資產:

貨幣資金 10,684,833,196.14 12,179,542,262.29

其中:客戶資金存款 8,416,295,918.31 9,847,937,538.07

結算備付金 1,482,778,183.21 1,412,061,940.17

其中:客戶備付金 1,201,635,076.47 794,821,751.22

拆出資金

交易性金融資產 1,200,662,534.85 1,570,206,860.55

衍生金融資產

買入返售金融資產 555,046,990.00 526,039,015.30

應收利息 179,645,001.21 133,928,706.36

存出保證金 749,232,205.58 962,854,435.65

可供出售金融資產 4,036,895,823.89 4,295,651,401.70

持有至到期投資 1,063,439,695.13 631,384,156.38

長期股權投資 2,267,625,702.16 1,950,093,460.00

投資性房地產 116,965,490.00 76,354,640.00

固定資產 272,836,610.94 352,365,375.83

2,007,485.50 2,432,443.80

在建工程

無形資產 58,807,064.19 59,001,284.29

其中:交易席位費 3,645,857.13 3,645,857.13

遞延所得稅資產 130,063,109.41 222,687,490.11

其他資產 8,129,678,100.29 3,610,151,348.77

資產總計 30,930,517,192.50 27,984,754,821.20

負債:

短期借款

其中:質押借款

拆入資金 800,000,000.00 200,000,000.00

交易性金融負債

衍生金融負債

賣出回購金融資產款 3,722,738,000.00 779,270,000.00

代理買賣證券款 8,716,116,854.65 9,873,860,603.10

代理承銷證券款

應付職工薪酬 79,041,318.90 216,256,268.37

應交稅費 133,505,648.86 94,024,199.81

應付利息 5,843,941.53 2,005,585.05

預計負債 200,000,000.00 201,543,760.00

長期借款

應付債券

遞延所得稅負債

其他負債 1,649,615,304.67 1,800,314,670.88

601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告

負債合計 15,306,861,068.61 13,167,275,087.21

股東權益:

股本 6,100,000,000.00 6,100,000,000.00

資本公積 6,047,933,932.32 5,832,076,260.47

減:庫存股

盈餘公積 225,158,215.15 225,158,215.15

一般風險準備 473,169,435.37 473,169,435.37

459,603,751.54 459,603,751.54

交易風險準備

未分配利潤 1,954,588,522.30 1,341,884,426.63

外幣報表折算差額

歸屬於母公司股東權益合計 15,260,453,856.68 14,431,892,089.16

少數股東權益 363,202,267.21 385,587,644.83

股東權益合計 15,623,656,123.89 14,817,479,733.99

負債和股東權益總計 30,930,517,192.50 27,984,754,821.20

法定代表人: 雷傑 主管會計工作負責人:何其聰 會計機構負責人:趙亞男

601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告

母公司資產負債表

編制單位: 方正證券股份有限公司 2013 年 9 月 30 日 單位:元 幣種:人民幣 審計類型:未經審計

項目 期末餘額 年初餘額

資產:

貨幣資金 8,585,022,251.74 9,753,396,017.72

其中:客戶資金存款 7,758,318,195.02 8,938,885,687.44

結算備付金 1,340,937,545.62 1,373,470,250.52

其中:客戶備付金 989,213,635.29 764,247,788.84

拆出資金

交易性金融資產 1,200,662,534.85 1,529,124,928.05

衍生金融資產

買入返售金融資產 506,046,817.50 521,039,015.30

應收利息 173,467,125.44 113,196,709.21

存出保證金 62,459,223.51 270,081,559.25

可供出售金融資產 4,003,551,414.78 4,274,748,684.70

持有至到期投資 1,063,439,695.13 631,384,156.38

長期股權投資 4,601,581,600.23 4,299,049,358.07

投資性房地產 116,965,490.00 76,354,640.00

固定資產 248,841,591.73 324,418,036.63

2,007,485.50 2,432,443.80

在建工程

無形資產 42,663,019.26 40,589,634.47

其中:交易席位費 3,045,857.13 3,045,857.13

遞延所得稅資產 103,260,043.60 206,954,706.98

其他資產 6,923,981,387.23 2,292,555,608.16

資產總計 28,974,887,226.12 25,708,795,749.24

負債:

短期借款

其中:質押借款

拆入資金 800,000,000.00 200,000,000.00

交易性金融負債

衍生金融負債

賣出回購金融資產款 3,862,738,000.00 779,270,000.00

代理買賣證券款 8,716,116,854.65 9,873,860,603.10

代理承銷證券款

應付職工薪酬 65,298,761.52 197,278,467.46

應交稅費 123,871,352.11 72,419,904.62

應付利息 5,843,941.53 2,005,585.05

預計負債 200,000,000.00 201,543,760.00

長期借款

應付債券

遞延所得稅負債

其他負債 122,669,273.60 142,646,534.58

負債合計 13,896,538,183.41 11,469,024,854.81

股東權益:

601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告

股本 6,100,000,000.00 6,100,000,000.00

資本公積 6,054,706,717.12 5,838,861,697.65

減:庫存股

盈餘公積 224,392,001.24 224,392,001.24

一般風險準備 473,169,435.37 473,169,435.37

459,603,751.54 459,603,751.54

交易風險準備

未分配利潤 1,766,477,137.44 1,143,744,008.63

股東權益合計 15,078,349,042.71 14,239,770,894.43

負債和股東權益總計 28,974,887,226.12 25,708,795,749.24

法定代表人: 雷傑 主管會計工作負責人:何其聰 會計機構負責人:趙亞男

601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告

4.2

合並利潤表

編制單位: 方正證券股份有限公司 2013 年 1—9 月 單位:元 幣種:人民幣 審計類型:未經審計

本期金額 上期金額 年初至報告期期末 上年年初至報告期

項目

(7-9 月) (7-9 月) 金額(1-9 月) 期末金額(1-9 月)

一、營業收入 949,873,976.79 527,419,572.51 2,384,530,886.78 1,731,713,036.64

手續費及傭金凈收入 501,448,431.89 318,952,063.60 1,314,362,313.00 930,843,528.13

其中:代理買賣證券業

439,746,223.38 211,808,365.46 1,088,766,739.25 698,842,000.79

務凈收入

證券承銷業務凈收入 -267,058.82 58,806,911.11 42,819,954.24 89,376,215.75

受托客戶資產管理業

11,615,658.25 4,001,514.30 26,907,727.47 19,355,558.32

務凈收入

利息凈收入 206,059,485.15 133,292,941.41 551,185,266.27 449,197,686.29

投資收益(損失以“-”

186,524,149.78 124,189,036.07 461,415,132.42 300,333,735.40

號填列)

其中:對聯營企業和

118,040,415.64 86,776,901.50 314,788,015.64 216,611,896.95

合營企業的投資收益

公允價值變動收益(損失 -177,218,827.8

49,930,903.47 41,050,542.67 -87,626,197.46

以“-”號填列)

匯兌收益(損失以“-”

-122,769.91 112,143.65 -645,048.10 311,650.35

號填列)

其他業務收入 6,033,776.41 128,092,215.65 17,162,680.52 138,652,633.93

二、營業支出 387,467,548.82 432,472,612.74 1,352,719,384.81 1,089,783,158.22

營業稅金及附加 36,301,622.39 22,340,678.86 101,670,488.18 64,329,898.85

業務及管理費 345,804,272.10 321,849,795.27 975,804,207.60 934,937,400.82

資產減值損失 5,157,024.08 -30,141,468.61 274,544,945.25 -28,174,491.31

其他業務成本 204,630.25 118,423,607.22 699,743.78 118,690,349.86

三、營業利潤 (虧損以“-”

562,406,427.97 94,946,959.77 1,031,811,501.97 641,929,878.42

號填列)

加:營業外收入 842,063.24 13,180,811.26 9,019,920.03 14,204,907.18

減:營業外支出 2,972,096.68 991,625.82 8,650,876.21 2,934,545.68

四、利潤總額(虧損總額

560,276,394.53 107,136,145.21 1,032,180,545.79 653,200,239.92

以“-”號填列)

減:所得稅費用 139,608,555.62 9,408,055.60 216,168,144.34 126,344,103.51

五、凈利潤(凈虧損以 “-”

420,667,838.91 97,728,089.61 816,012,401.45 526,856,136.41

號填列)

歸屬於母公司所有者的凈

433,562,944.44 94,003,457.87 838,404,095.78 533,049,470.98

利潤

少數股東損益 -12,895,105.53 3,724,631.74 -22,391,694.33 -6,193,334.57

六、每股收益:

(一)基本每股收益 0.07 0.02 0.14 0.09

(二)稀釋每股收益 0.07 0.02 0.14 0.09

-132,031,303.6

七、其他綜合收益 7,424,596.79 215,863,988.56 -54,018,360.71

601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告

八、綜合收益總額 428,092,435.70 -34,303,213.99 1,031,876,390.01 472,837,775.70

歸屬於母公司所有者的綜

440,489,135.27 -37,942,919.70 1,054,261,767.63 478,991,145.07

合收益總額

歸屬於少數股東的綜合收

-12,396,699.57 3,639,705.71 -22,385,377.62 -6,153,369.37

益總額

法定代表人: 雷傑 主管會計工作負責人:何其聰 會計機構負責人:趙亞男

601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告

母公司利潤表

編制單位: 方正證券股份有限公司 2013 年 1—9 月 單位:元 幣種:人民幣 審計類型:未經審計

本期金額 上期金額 年初至報告期期末 上年年初至報告期

項目

(7-9 月) (7-9 月) 金額(1-9 月) 期末金額(1-9 月)

一、營業收入 870,307,191.13 394,260,780.61 2,096,421,498.78 1,417,454,443.05

手續費及傭金凈收入 459,444,262.33 222,230,445.72 1,143,383,804.79 733,381,915.35

其中:代理買賣證券業

439,870,773.46 211,808,365.46 1,089,222,142.78 698,842,000.79

務凈收入

證券承銷業務凈收入

受托客戶資產管理業

11,615,658.25 4,001,514.30 26,907,727.47 19,355,558.32

務凈收入

利息凈收入 177,848,287.45 110,851,685.41 473,276,661.77 371,771,423.45

投資收益(損失以“-”

178,172,699.62 111,970,209.48 426,218,391.87 267,352,109.98

號填列)

其中:對聯營企業和合

118,040,415.64 86,776,901.50 314,788,015.64 216,611,896.95

營企業的投資收益

公允價值變動收益(損失

50,058,242.52 -177,218,827.87 41,150,277.10 -87,626,197.46

以“-”號填列)

匯兌收益(損失以“-”

-70,857.19 20,208.16 -264,147.49 90,299.68

號填列)

其他業務收入 4,854,556.40 126,407,059.71 12,656,510.74 132,484,892.05

二、營業支出 276,645,625.84 338,105,703.17 1,031,303,813.09 825,988,684.20

營業稅金及附加 33,759,490.08 16,734,710.91 91,404,473.50 52,638,912.13

業務及管理費 237,524,481.43 233,088,853.65 664,667,690.55 682,833,913.52

資產減值損失 5,157,024.08 -30,141,468.61 274,531,905.26 -28,174,491.31

其他業務成本 204,630.25 118,423,607.22 699,743.78 118,690,349.86

三、營業利潤(虧損以

593,661,565.29 56,155,077.44 1,065,117,685.69 591,465,758.85

“-”號填列)

加:營業外收入 635,779.46 11,640,744.04 4,057,728.75 12,262,413.50

減:營業外支出 2,569,074.93 861,010.14 8,146,343.42 2,736,967.99

四、利潤總額(虧損總額

591,728,269.82 66,934,811.34 1,061,029,071.02 600,991,204.36

以“-”號填列)

減:所得稅費用 144,179,776.17 -3,395,878.55 212,595,942.10 105,094,230.10

五、凈利潤(凈虧損以

447,548,493.65 70,330,689.89 848,433,128.92 495,896,974.26

“-”號填列)

六、每股收益:

(一)基本每股收益
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(二)稀釋每股收益

七、其他綜合收益 5,927,882.21 -131,776,270.45 215,845,019.47 -54,138,376.31

八、綜合收益總額 453,476,375.86 -61,445,580.56 1,064,278,148.39 441,758,597.95

法定代表人: 雷傑 主管會計工作負責人:何其聰 會計機構負責人:趙亞男

601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告

4.3

合並現金流量表

編制單位: 方正證券股份有限公司 2013 年 1—9 月 單位:元 幣種:人民幣 審計類型:未經審計

年初至報告期期末金額(1-9 上年年初至報告期期末金額

項目

月) (1-9 月)

一、經營活動產生的現金流量:

銷售商品、提供勞務收到的現金

客戶存款和同業存放款項凈增加額

向中央銀行借款凈增加額

向其他金融機構拆入資金凈增加額

收到原保險合同保費取得的現金

收到再保險業務現金凈額

保戶儲金及投資款凈增加額

處置交易性金融資產凈增加額 351,988,389.34

收取利息、手續費及傭金的現金 2,092,701,303.99 1,467,369,242.74

拆入資金凈增加額 600,000,000.00

回購業務資金凈增加額 2,928,460,025.30 1,262,902,000.00

收到的稅費返還 166,291.18 438,185.61

收到其他與經營活動有關的現金 1,106,287,519.40 199,204,866.20

經營活動現金流入小計 7,079,603,529.21 2,929,914,294.55

購買商品、接受勞務支付的現金

客戶貸款及墊款凈增加額

存放中央銀行和同業款項凈增加額

支付原保險合同賠付款項的現金

645,690,265.81

處置交易性金融資產凈減少額

支付利息、手續費及傭金的現金 154,413,122.23 91,741,397.05

支付保單紅利的現金

支付給職工以及為職工支付的現金 664,136,116.08 592,726,637.52

支付的各項稅費 263,993,571.85 235,824,215.60

支付其他與經營活動有關的現金 6,801,603,480.32 4,812,830,079.01

經營活動現金流出小計 7,884,146,290.48 6,378,812,594.99

經營活動產生的現金流量凈額 -804,542,761.27 -3,448,898,300.44

二、投資活動產生的現金流量:

收回投資收到的現金

取得投資收益收到的現金 965,342.60 62,779,690.18

處置固定資產、 無形資產和其他長期資

279,679.38 130,931,111.09

產收回的現金凈額

處置子公司及其他營業單位收到的現

金凈額

收到其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流入小計 1,245,021.98 193,710,801.27

購建固定資產、 無形資產和其他長期資

51,914,540.01 82,920,238.78

產支付的現金

投資支付的現金 338,743,500.00

601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告

質押貸款凈增加額

取得子公司及其他營業單位支付的現

金凈額

支付其他與投資活動有關的現金 1,418,000,000.00

投資活動現金流出小計 390,658,040.01 1,500,920,238.78

投資活動產生的現金流量凈額 -389,413,018.03 -1,307,209,437.51

三、籌資活動產生的現金流量:

吸收投資收到的現金

其中:子公司吸收少數股東投資收到的

現金

取得借款收到的現金

發行債券收到的現金

收到其他與籌資活動有關的現金

籌資活動現金流入小計

償還債務支付的現金

分配股利、利潤或償付利息支付的現金 228,591,677.08 416,790,006.71

其中:子公司支付給少數股東的股利、

利潤

支付其他與籌資活動有關的現金

籌資活動現金流出小計 228,591,677.08 416,790,006.71

籌資活動產生的現金流量凈額 -228,591,677.08 -416,790,006.71
台灣商標註冊

四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -7,989,590.24 2,104,413.81

五、現金及現金等價物凈增加額 -1,430,537,046.62 -5,170,793,330.85

加:期初現金及現金等價物餘額 13,559,403,454.21 18,576,583,026.02

六、期末現金及現金等價物餘額 12,128,866,407.59 13,405,789,695.17

法定代表人: 雷傑 主管會計工作負責人:何其聰 會計機構負責人:趙亞男

601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告

母公司現金流量表

編制單位: 方正證券股份有限公司 2013 年 1—9 月 單位:元 幣種:人民幣 審計類型:未經審計

年初至報告期期末金額(1-9 上年年初至報告期期末金額

項目

月) (1-9 月)

一、經營活動產生的現金流量:

處置交易性金融資產凈增加額 311,006,191.27

收取利息、手續費及傭金的現金 1,719,870,956.37 1,178,524,555.42

拆入資金凈增加額 600,000,000.00

回購業務資金凈增加額 3,098,460,197.80 1,262,902,000.00

158,363.21 438,185.61

收到的稅費返還

收到其他與經營活動有關的現金 821,152,777.14 26,739,146.98

經營活動現金流入小計 6,550,648,485.79 2,468,603,888.01

645,690,265.81

處置交易性金融資產凈減少額

支付利息、手續費及傭金的現金 148,400,347.66 80,201,605.30

支付給職工以及為職工支付的現金 466,228,931.38 408,310,412.20

支付的各項稅費 228,367,873.17 203,294,545.73

支付其他與經營活動有關的現金 6,311,328,878.89 4,718,464,543.12

經營活動現金流出小計 7,154,326,031.10 6,055,961,372.16

經營活動產生的現金流量凈額 -603,677,545.31 -3,587,357,484.15

二、投資活動產生的現金流量:

收回投資收到的現金

取得投資收益收到的現金 965,342.60 30,803,400.00

處置固定資產、無形資產和其他長期資

52,783.23 130,588,065.26

產而受到的現金凈額

收到其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流入小計 1,018,125.83 161,391,465.26

投資支付的現金 323,743,500.00

購建固定資產、無形資產和其他長期資

45,105,184.69 60,629,374.60

產支付的現金

支付其他與投資活動有關的現金

投資活動現金流出小計 368,848,684.69 60,629,374.60

投資活動產生的現金流量凈額 -367,830,558.86 100,762,090.66

三、籌資活動產生的現金流量:

吸收投資收到的現金

發行債券收到的現金

收到其他與籌資活動有關的現金

籌資活動現金流入小計

償還債務支付的現金

分配股利、利潤或償付利息支付的現金 228,591,677.08 416,790,006.71

支付其他與籌資活動有關的現金

籌資活動現金流出小計 228,591,677.08 416,790,006.71

籌資活動產生的現金流量凈額 -228,591,677.08 -416,790,006.71

四、匯率變動對現金及現金等價物的影響 -7,608,689.63 1,883,063.14

601901 方正證券股份有限公司 2013 年第三季度報告

五、現金及現金等價物凈增加額 -1,207,708,470.88 -3,901,502,337.06

加:期初現金及現金等價物餘額 11,095,654,668.24 15,076,985,554.33

六、期末現金及現金等價物餘額 9,887,946,197.36 11,175,483,217.27

法定代表人: 雷傑 主管會計工作負責人:何其聰 會計機構負責人:趙亞男






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